Denunciante: definición y ejemplos

Un denunciante es una persona, a menudo un empleado, que revela información sobre actividades dentro de una organización pública o privada que se considera ilegal, inmoral, ilícita, insegura o fraudulenta. Si bien la mayoría de los denunciantes trabajan dentro de la organización donde se está cometiendo la irregularidad que informan, no es esencial ser un “infiltrado” de este tipo. Siempre que su información sobre irregularidades no se conozca de otro modo, cualquiera podría ser considerado un denunciante.

Definición

La denuncia de irregularidades se define en los EE. UU. Ley de Protección de Denunciantes de 1989 como ocurre cuando un empleado actual o anterior revela información “que el empleado cree razonablemente que evidencia una violación de cualquier ley, norma o reglamento, o mala gestión, un despilfarro grave de fondos, un abuso de autoridad o un peligro sustancial y específico para la salud o la seguridad pública”. En términos más simples, los denunciantes son informantes Si bien muchos son vistos como héroes, otros son controvertidos. Todos los años, denunciantes de todo el mundo denuncian delitos que van desde el fraude fiscal hasta la contaminación y espionaje. Estos delitos, que suelen ser extremadamente difíciles de descubrir por sí mismos para las fuerzas del orden público, pueden tener un impacto financiero significativo en el gobierno, los accionistas de la empresa y los contribuyentes. Sin denunciantes, pasarían desapercibidos.

Fueron los denunciantes, por ejemplo, quienes expusieron la Encubrimiento de Watergate y el fracasos de la guerra de vietnam, el fraude contable masivo que provocó la caída de Enron y WorldCom a principios de la década de 2000, y los peligros para la salud de la nicotina en los productos de tabaco.

No se puede subestimar la magnitud del cambio que pueden lograr los denunciantes. Son parte integral de la salud del gobierno, la economía y el público.

Origen e Historia

El término denunciante o delator se ha relacionado durante mucho tiempo con el acto de alertar al público de una emergencia o un delito en curso. En el siglo XIX, la frase denunciante se unió a la aplicación de las leyes porque los oficiales de policía usaron un silbato para alertar al público o a los compañeros policías de delitos en curso u otros posibles peligros En 1883, por ejemplo, una historia en el Janesville (Wisconsin) Gazette llamó a un oficial de policía que usó un silbato para advertir a los ciudadanos de un motín en curso como un “denunciante”.

En la década de 1960, los periodistas comenzaron a usar la sola palabra informante para referirse a las personas que revelaron irregularidades, como El activista cívico estadounidense Ralph Nader, para evitar las connotaciones negativas que se encuentran en otras palabras como “informante” y "soplón."

Nader capturó la atención de las noticias estadounidenses en 1965 cuando su libro Inseguro a cualquier velocidad fue publicado. La exposición periodística aclamada por la crítica criticó a la industria automotriz políticamente influyente al afirmar que, en general, muchos automóviles estadounidenses no eran seguros para operar. Nader investigó archivos de casos de más de 100 juicios pendientes contra el popular compacto Chevrolet Corvair de General Motors para respaldar sus afirmaciones.

Como un ejemplo temprano de los peligros potenciales que enfrentan los denunciantes, Inseguro a cualquier velocidad, aunque fue un éxito de ventas desbocado, provocó represalias despiadadas por parte de General Motors, que intentó desacreditar a Nader pinchando su teléfono en un intento de descubrir información salaz y, finalmente, contratar prostitutas en un intento fallido de atraparlo en una situación comprometedora. Nader, que entonces trabajaba como consultor no remunerado del senador de los Estados Unidos Abe Ribicoff, le informó al senador que sospechaba que lo estaban siguiendo. El senador Ribicoff convocó una audiencia especial en el Congreso en la que el director ejecutivo de General Motors, James Roche, testificó bajo juramento que la empresa había contratado una agencia de detectives privados para investigar a Nader. Nader presentó una demanda por invasión de la privacidad contra General Motors y ganó un acuerdo de $425,000.

En 1966, un año después de la publicación de Inseguro a cualquier velocidad, el Congreso promulgó por unanimidad la Ley Nacional de Seguridad del Tránsito y Vehículos Motorizados, que exige a los fabricantes de automóviles instituir medidas de seguridad Normas para proteger al público del riesgo irrazonable de accidentes que ocurran como resultado del diseño, construcción u operación de automóviles El presidente de la Cámara de Representantes, John William McCormack, dijo que la aprobación de la ley se debió al “espíritu de cruzada de un individuo que creía que podía hacer algo: Ralph Nader”.

Motivaciones

Una amplia investigación, incluidas entrevistas con denunciantes reales, muestra que a menudo están motivados por su sentido de integridad y un deseo genuino de proteger al público. Incluso cuando las leyes federales prevén grandes premios monetarios para algunos denunciantes, pocos de ellos conocen o están motivados por estos premios en el momento en que deciden hablar. La mayoría de los denunciantes plantean preocupaciones sobre prácticas ilegales e inseguras en su lugar de trabajo porque no están dispuestos a participar en una conducta que creen que está mal, aunque hacerlo puede dañar su carreras

Incluso los denunciantes que conocen los programas de premios pueden estar motivados por un fuerte compromiso con el interés público. Por ejemplo, un denunciante que calificó para un premio de $600,000 en 2015 por denunciar irregularidades a Security and Exchange Comisión (SEC) optó por renunciar a su premio para protestar por el hecho de que los ejecutivos que se involucraron en mala conducta nunca fueron detenidos personalmente responsable. A pesar de admitir que originalmente había estado motivado para actuar en parte porque sabía que podría calificar para un gran premio, el El denunciante llegó a creer que era más importante responsabilizar a los ejecutivos culpables que recuperar el dinero por él mismo.

Si bien muchos están motivados por un alto valor por la verdad, algunos denunciantes están influenciados por sus códigos de ética. En estos casos, los denunciantes han sido criticados por tener un "hacha para moler" organizacional. Esto era cierto de Sherron Watkins, quien habló sobre graves irregularidades dentro de la empresa de energía con sede en Texas Enron en 2001. Según Jessica Uhl, ex asistente de Watkins, el género jugó un papel en la decisión de Watkins de presentarse. “Mira el equipo de gestión”, dijo Uhl, “No hay muchas caras femeninas ahí arriba, y nunca las ha habido. Sherron es vicepresidenta, por lo que obviamente no es una extraña, pero hay una línea divisoria allí. Si no eres parte del 'club de chicos', tal vez eso hace que sea un poco más fácil correr un gran riesgo".

Junto con la ética, los denunciantes también pueden estar motivados por presiones sociales y organizacionales. Un estudio de 2012 muestra que es más probable que las personas se presenten cuando otros saben sobre la irregularidad porque temen las consecuencias de permanecer en silencio. Cuando solo una persona es responsable de la irregularidad, es más probable que los denunciantes presenten un informe formal, en lugar de que confrontar directamente al malhechor, porque la confrontación sería más estresante emocional y psicológicamente. Los profesionales en funciones de gestión pueden sentir la responsabilidad de dar un paso al frente para mejorar sus organizaciones.

Denuncias del sector privado

La forma más común de denuncia de irregularidades en el sector privado corporativo es cuando un empleado informa a alguien en una posición más alta, como su gerente o supervisor, a entidades externas, como su abogado o la policía. Si bien es más común, podría decirse que la denuncia de irregularidades en el sector público está más reprimida en la sociedad actual. Excepto cuando el hecho denunciado implique violaciones de los derechos humanos, explotación de los trabajadores o daño al medio ambiente. público en general, la denuncia de irregularidades en el sector privado generalmente no es de alto perfil ni está ampliamente cubierta por las principales noticias puntos de venta

francis haugen

En septiembre de 2021, por ejemplo, Frances Haugen, ingeniera de datos estadounidense y exgerente de productos en Facebook, reveló decenas de miles de documentos internos de la plataforma de redes sociales a la Comisión de Bolsa y Valores y The Wall Street Diario. En 2019, Haugen había sido nombrado gerente de producto del "departamento de integridad cívica" de Facebook. Cuando Facebook disolvió su equipo de integridad cívica después de las elecciones presidenciales de 2020, Haugen decidió que era importante convertirse en denunciante debido a lo que describió como un patrón en el que Facebook "prioriza las ganancias sobre la seguridad pública". Los documentos e informes que Haugen hizo públicos reveló exenciones de los estándares comunitarios de Facebook para usuarios de alto perfil y debilidades en su respuesta al tráfico de personas, carteles de drogas, intimidación, incitación al odio y vacunas desinformación.

“Durante mi tiempo en Facebook, me di cuenta de una verdad devastadora: casi nadie fuera de Facebook sabe lo que sucede dentro de Facebook”, Haugen le dijo a The Wall Street Journal: “La compañía intencionalmente oculta información vital del público, del gobierno de los EE. UU. y de los gobiernos de todo el mundo. mundo. Los documentos que he proporcionado al Congreso prueban que Facebook ha engañado repetidamente al público sobre lo que revela su propia investigación. sobre la seguridad de los niños, la eficacia de sus sistemas de inteligencia artificial y su papel en la difusión de divisiones y extremas mensajes Me presenté porque creo que todo ser humano merece la dignidad de la verdad”.

En los Estados Unidos, organizaciones como el Departamento de Trabajo de los Estados Unidos protegen a los denunciantes del sector privado. Sin embargo, los empleados aún deben sopesar sus opciones. O exponen a la empresa y se mantienen firmes desde el punto de vista moral y ético; o exponer a la empresa, perder su trabajo, su reputación y, potencialmente, la posibilidad de volver a ser empleado.

Denuncia del sector público

En el sector público, el valor de la denuncia de irregularidades ha ido en aumento desde la década de 1970. Se han establecido leyes estatales y federales para proteger a los denunciantes del gobierno contra represalias. La Corte Suprema de los Estados Unidos ha dictaminado que los denunciantes del sector público están protegidos contra represalias por sus Primera Enmienda derechos. Estas leyes finalmente se introdujeron para proteger a los denunciantes del gobierno después de que muchos denunciantes federales fueran cubiertos en casos de alto perfil.

Garganta profunda

Apodado "Garganta Profunda" The Washington Post, el exdirector asociado del FBI W. Mark Felt, proporcionó información sobre el presidente Richard Nixon conexión con el robo de Watergate en 1972. Como resultado del escándalo, Nixon renunció en 1974 y se ganó la distinción de ser el único presidente de los Estados Unidos que renunció mientras estaba en el cargo.

Felt se unió al FBI en 1942 y en 1971 estaba efectivamente a cargo de las operaciones diarias de la oficina, pero inesperadamente fue descartado para el puesto de Director del FBI tras la muerte de j edgar hoover en 1972. Poco tiempo después, comenzó a cooperar en secreto con el reportero Bob Woodward, del periódico Washington Post, en la investigación sobre los abusos de los poderes presidenciales derivados del allanamiento del complejo Watergate durante las elecciones presidenciales estadounidenses de 1972 campaña. Su información privilegiada fue considerada fundamental en implicando a la Casa Blanca de Nixon en fechoría.

daniel ellsberg

En 1971, el analista militar Daniel Ellsberg comenzó a filtrar los “Papeles del Pentágono” a The New York Times y The Washington Post. Los documentos revelaron el creciente poder político y militar de EE.UU. intervención en Vietnam que condujo a la guerra allí.

Según un artículo del New York Times de 1996, los Papeles del Pentágono revelaron que Lyndon B. La administración de Johnson había “mentido sistemáticamente, no solo al público sino también al Congreso” sobre el papel del gobierno de los Estados Unidos en el inicio de la guerra. Los Documentos del Pentágono revelaron que EE. UU. había ampliado en secreto el alcance de sus acciones en la Guerra de Vietnam con incursiones costeras en Vietnam del Norte, ninguna de las cuales se informó en los principales medios de comunicación. Ellsberg fue acusado de conspiración, espionaje, y robo de propiedad del gobierno, pero los cargos fueron desestimados después de que un juez federal de distrito declarara un juicio nulo.

eduardo snowden

En 2013, el ex contratista de la Agencia de Seguridad Nacional (NSA, por sus siglas en inglés), Edward Snowden, filtró documentos clasificados que revelaban que el El gobierno federal recopila información sobre ciudadanos privados como parte de su vigilancia electrónica global masiva. programas Contratado por un contratista de la NSA, Booz Allen Hamilton, Snowden dijo que gradualmente se desilusionó con la programas en los que estuvo involucrado, pero fue ignorado cuando trató de plantear sus preocupaciones éticas a través de canales Acusado de espionaje, Snowden huyó de los Estados Unidos y se le concedió asilo temporal en Rusia.

El 2 de septiembre de 2020, un tribunal federal de EE. UU. dictaminó que el programa de vigilancia masiva de la Comunidad de Inteligencia de EE. UU. expuesto por Snowden era ilegal y posiblemente inconstitucional.

Escándalo Trump-Ucrania

El 12 de agosto de 2019, un oficial anónimo de la Agencia Central de Inteligencia (CIA) presentó una denuncia de denuncia ante la Inspector General de la Comunidad de Inteligencia de los EE. El 18 de septiembre, The Washington Post publicó la historia y dijo que la denuncia se refería a una promesa que hizo el presidente de EE. UU. Donald Trump hecho durante la comunicación con un líder extranjero anónimo. Esfuerzos del presidente de los Estados Unidos, Donald Trump, para obligar a Ucrania y a otros países a proporcionar narrativas dañinas sobre el candidato presidencial del Partido Demócrata de 2020 Joe Biden así como la desinformación relacionada con la injerencia rusa en las elecciones estadounidenses de 2016 provocó un escándalo político en Estados Unidos.

Una llamada telefónica grabada entre Trump y el presidente ucraniano Volodymyr Zelensky realizada el 25 de julio de 2019 reveló que Trump había bloqueado pago de un paquete de ayuda militar de 400 millones de dólares ordenado por el Congreso a Ucrania supuestamente para obtener una cooperación quid pro quo de Zelensky. Trump liberó los fondos después de enterarse de una denuncia de un informante sobre sus actividades relacionadas con Ucrania, pero antes de que el Congreso o el público conociera la denuncia.

El llamado escándalo Trump-Ucrania culminó el 18 de diciembre de 2019 en la destitución del presidente. El 5 de febrero de 2020, el Senado de los Estados Unidos absolvió a Trump de los cargos presentados en su contra por la Cámara de Representantes.

Esos son solo algunos ejemplos clave de la magnitud del cambio que pueden lograr los denunciantes del gobierno. La denuncia de irregularidades es una de las formas más efectivas de detectar y prevenir la corrupción y otras malas prácticas. Las revelaciones de los denunciantes han expuesto irregularidades y fraudes, lo que ha ayudado a ahorrar millones en fondos públicos.

Percepción

Los denunciantes son vistos como mártires heroicos del interés público y la responsabilidad organizacional, como "traidores" o como narcisistas codiciosos que buscan la fama o la riqueza. Los partidarios del presidente Trump, por ejemplo, se apresuraron a acusar de traición al denunciante de la CIA en el escándalo Trump-Ucrania.

Incluso aquellos denunciantes que han detenido fraudes de miles de millones de dólares o salvado vidas son atacados de manera rutinaria, degradados a trabajos sin salida, sujetos a investigaciones criminales y despedidos. Peor aún, pueden ser amenazados o, en casos extremos, agredidos o asesinados. En algunas áreas de la sociedad, la denuncia de irregularidades tiene connotaciones de traición en lugar de ser visto como un beneficio para el público.

Derechos y Protecciones

En los Estados Unidos, se observa el Día Nacional de Apreciación del Denunciante reconocido a nivel federal. anualmente el 30 de julio, en el aniversario de la ley original de protección de denunciantes del país promulgada en 1778. La ley llegó en el caso de Samuel Shaw y Richard Marven, dos marineros estadounidenses que acusaron al Comandante en Jefe de la Marina Continental Esek Hopkins de torturar a prisioneros de guerra británicos. El Congreso despidió a Hopkins y acordó cubrir el costo de la defensa de la pareja después de que Hopkins presentara una demanda por difamación en su contra por la cual fueron encarcelados. Shaw y Marven fueron posteriormente absueltos en un juicio con jurado.

La mayoría de las leyes federales de protección de denunciantes de EE. UU. exigen que los empleados federales tengan motivos para creer que su empleador violó alguna ley, norma o reglamento. En los casos en que la denuncia de irregularidades sobre un tema específico está protegida por la ley, los tribunales de EE. UU. generalmente han sostenido que dichos denunciantes están protegidos contra represalias. En 2006, sin embargo, una Corte Suprema de los EE. UU. muy dividida sostuvo que las garantías de libertad de expresión de la Primera Enmienda protegen a los funcionarios públicos cuyas divulgaciones se hicieron como parte de sus deberes públicos.

Las protecciones legales para los denunciantes en los EE. UU. varían según el tema en cuestión y, a veces, el estado donde surge el caso. En 2002, por ejemplo, el Congreso promulgó la Ley Sarbanes-Oxley destinada a ayudar a proteger a los accionistas, empleados y el público de errores contables y prácticas financieras fraudulentas. Al aprobar la Ley, el Comité Judicial del Senado encontró que las protecciones a los denunciantes dependían de los "mosaicos y caprichos" de los diversos estatutos estatales. Aún así, una amplia variedad de leyes federales y estatales protegen a los empleados que llaman la atención sobre infracciones, testifican en procedimientos de ejecución o se niegan a obedecer instrucciones ilegales de sus supervisores.

Fuentes

• ^{“SEC anuncia premio a denunciante en primer caso de represalias”. Comunicado de prensa de la SEC, 28 de abril de 2015, https://www.sec.gov/news/press-release/2015-75.}
• ^{Kohn, Stephen Martín. “Las reglas para los denunciantes: un manual para hacer lo correcto”. Lyons Press, 1 de abril de 2023, ISBN-10: ‎1493072803.}
• ^{RobinsonShani N. "Los efectos de los atributos contextuales y de irregularidades en las intenciones de denuncia de irregularidades de los empleados de la organización después del fraude". Revista de ética empresarial, 2012, https://www.academia.edu/29417100.}
• ^{Danner, Chas. "¿Qué se filtró en los documentos de Facebook?" Iinteligente, 24 de octubre de 2021, https://nymag.com/intelligencer/2021/10/what-was-leaked-in-the-facebook-papers.html.}
• ^{Horwitz, Jeff. “Facebook dice que sus reglas se aplican a todos. Los documentos de la empresa revelan una élite secreta que está exenta”. Wall Street Journal, 13 de septiembre de 2021, https://www.wsj.com/articles/facebook-files-xcheck-zuckerberg-elite-rules-11631541353.}