La creciente posibilidad de que las empresas estadounidenses, por pequeñas que sean, tengan proveedores extranjeros o clientes, hace imprescindible que comprendan el papel de la Oficina de Control de Activos Extranjeros Conformidad. Las empresas son responsables de seguir las regulaciones de la OFAC diseñadas para detener la circulación de fondos terroristas y otros fondos ilegales.
Si está en una industria con negocios extranjeros importantes, un propietario de un pequeño negocio, o una persona que hace negocios, estas son las cinco áreas principales para familiarizarse.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros administra y hace cumplir sanciones programas principalmente contra países y grupos de individuos, como terroristas y narcotraficantes. Las sanciones pueden ser integrales o selectivas, utilizando el bloqueo de activos y las restricciones comerciales para lograr la política exterior y los objetivos de seguridad nacional. Todas las personas estadounidenses (que por definición legal incluyen empresas) deben cumplir con estas sanciones; este es el significado del cumplimiento.
Todas las personas de EE. UU. Deben cumplir con las reglamentaciones de la OFAC, incluidos todos los ciudadanos de EE. UU. Y los extranjeros residentes permanentes, independientemente de donde se encuentran, todas las personas y entidades dentro de los Estados Unidos, todas las entidades incorporadas en los Estados Unidos y sus entidades extranjeras ramas En los casos de ciertos programas, como los relacionados con Cuba y Corea del Norte, todas las filiales extranjeras que son propiedad o están bajo el control de compañías estadounidenses también deben cumplir. Ciertos programas también requieren que las personas extranjeras en posesión de productos de origen estadounidense cumplan.
Sanciones de los países de la OFAC y sanciones basadas en listas, incluidas las licencias generales para excepciones; documentos relacionados; y las leyes, normas y reglamentos que autorizan las sanciones están disponibles en el Sitio web de sanciones de la OFAC.
OFAC publica un lista de ciudadanos especialmente designados y personas bloqueadas ("Lista SDN") que incluye más de 3.500 nombres de empresas y personas relacionadas con los objetivos de las sanciones. Se sabe que varias de las personas y entidades nombradas se mueven de un país a otro y pueden terminar en lugares inesperados. Se prohíbe a las personas de EE. UU. Tratar con SDN en cualquier lugar donde se encuentren y todos los activos de SDN están bloqueados. Es importante consultar el sitio web de la OFAC de forma regular para asegurarse de que su lista SDN esté actualizada.